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    认证认可在知识产权管理中的作用

    随着知识产权强国战略的稳步推进，全社会的知识产权保护意识空前高涨。作为市场主体的各类企业，在做好自主知识产权积累和知识产权保护的同时，也面临着无处不在的知识产权风险问题。因此，做好知识产权风险防范和管控无疑能帮助企业最大程度地减少损失，避免不必要的法律纠纷，从而为企业发展壮大提供坚实的基础保障。



    一

    认证在企业知识产权管理中的作用


    目前，企业在知识产权基础管理中常见的知识产权管理风险，以及在认证审核中关注的事项主要包括以下方面。
    一是关注企业知识产权获取前的知识产权检索分析。GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》7.1b条款明确：在知识产权获取前进行必要的检索和分析，其目的在于提示企业在申请专利、商标前要及时对现有技术进行充分检索和全面分析，以获得稳定的、保护合理的知识产权。在对沈阳某金属制品有限公司进行知识产权管理体系（IPMS）认证时，审核组发现，该企业拟申请的一件实用新型专利在申请文件已经基本定稿、准备提交申请时，仍未进行前置检索和分析，遂开具了不符合项。之后，企业在不符合整改中，检索到一件相似度极高的现有专利，因此在原有申请文件中加入了其他区别技术特征，使得该专利申请授权成功率大大提升。此事件极大地提高了企业负责人对IPMS认证的关注度，从管理层面加大了推进企业IPMS的建设力度。
    二是关注企业日常维护知识产权的作用。GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》7.2a条款明确：企业应建立知识产权分类管理档案并进行日常维护，其目的在于提示企业应按不同类别知识产权的特点，建立各类知识产权管理台账，形成动态维护管理机制，实时了解企业知识产权的状态，对需要维持的知识产权及时办理缴费等手续。在对北京某科技股份有限公司进行IPMS认证时，审核组通过公开信息检索发现，企业一件即将错过续展期的重要商标未列入其商标管理台账中，遂开具了不符合项。后经了解，企业负责商标维护的人员在审核前不久发生了人事变动，原岗位员工与新任员工工作交接不到位，且两人均对知识产权维护工作的重要性认识不足，导致商标台账信息不全，且未及时进行更新。企业在随后的整改中，立即对商标管理台账进行了更新，并及时办理了商标续展手续，避免了商标权利丧失风险事件的发生。
    三是关注企业知识产权转让前的调查评估。GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》7.3.1b条款明确：在知识产权转让前，应制订调查方案并进行评估，意在提示企业在准备转让知识产权前，就该知识产权的权利稳定性、市场应用前景、法律状态、转让方式、转让价格、对自身的不利影响等制订全面的调查方案，并在充分评估的基础上，再决定是否转让以及如何进行转让；在受让（购买）知识产权前，同样需要就目标知识产权的权利稳定性、法律状态、技术先进性、应用前景和风险等制订调查方案并进行评估。在对北京某创新科技有限公司进行IPMS认证时，审核组发现，该企业从第三方机构处受让一批专利，虽签署了转让合同，但未进行受让前的调查评估。审核员经过现场沟通，了解到企业受让专利的主要目的是急于尽快增加知识产权保有量，因而忽视了受让前所应进行的调查评估，无形之中增加了受让的风险。审核组在末次会上进行了充分说明，此不符合项引起企业领导层的高度重视，会后马上组织了全面的调查评估，从而避免了本次专利受让活动的潜在风险。
    四是关注企业使用免费个人版软件不当可能产生的知识产权风险。在审核过程中，审核员经常发现很多企业存在一个普遍认知，即员工在工作中使用免费个人版软件不算侵权行为。这是一个非常常见的认识误区，在仔细阅读软件使用协议后就会发现，其免费是针对个人而非商业应用而言，如果用于商业活动比如用于公司办公，则不属于免费范畴，而属于企业版软件范畴。审核组通常通过交流会向企业人员进行软件使用风险提示，以纠正企业员工的认识误区。虽然达到完全避免还存在一定的难度，但也取得了一定的进步，不少企业开始反应出正向回馈。

    二

    认可在企业知识产权管理中的作用


    在知识产权强国战略的整体推进之下，我国在知识产权领域建立了认可制度，并发布了《知识产权管理体系认证机构认可方案》（以下简称《方案》），将中国知识产权认证和国际标准化认可体系进行紧密结合，促使认证机构进一步系统化、规范化和国际化。
    一是促使认证机构在识别认证利益相关方时，考虑知识产权行政主管部门的要求，关注知识产权行政法规，避免认证机构出现法律法规识别不全等风险。
    二是系统化、规范化认证机构中认证人员的管理。《方案》中对IPMS认证业务范围进行了划分，分为医药、食品、生物、通信、光电和自动化、化学及材料、机械、其他等八个类别，对于IPMS认证人员提出了明确的能力要求。认证机构通过对类别中不同技术领域涉及的知识产权管理活动的特点，与知识产权有关的法律法规要求等进行分析，针对不同的技术领域，提出认证审核员审核能力及知识理解能力的要求，确保认证人员有能力针对被审核的企业开展工作，能够更有效地识别企业在知识产权管理方面的风险。
    三是明确了认证机构的审核时间要求。IPMS认证尚无统一的认证实施规则，由各个认证机构根据各自的情况建立不同的审核时间标准、有效人数确认标准。《方案》中规定了不同有效人数的IPMS认证的最低审核时间，对有效人数的计算也予以明确，包括最高管理层，从事知识产权创造的人员，从事知识产权管理和相关工作的人员，不同类型组织中进行知识产权获取、维护、运用和保护的人员，其他可能对组织知识产权管理绩效有影响的人员。
    四是对客户转换机构提供信任基础。一般来说，获证企业对认证机构的认证工作不满意时，可以选择转换认证机构，但知识产权认证客户在转换机构时，由于各个机构没有统一的认证规范，一般需要按照初次认证重新接受审核。但是，对于通过中国合格评定国家认可委员会CNAS认可的认证机构，由于各个机构执行统一的认可要求，转换时可以按照国际惯例以及CNAS要求实施认可转换，满足要求后可以承认以往的认证结果，从而降低了企业的转换成本。

    认证认可作为管理和保护知识产权的重要工具，能够最大限度地提高自主创新能力，强化科技支撑，丰富物质文化资源，为构建和谐社会奠定稳定的内部环境。（文／张志海  刘岩  刘晓玲）

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